序号

权力事项类别

风险点数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

行政许可类

5

受理环节：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.严格按照国家、省市规定的条件和程序办理。
3.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
4.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。
5.按照过错责任追究规定追究相关责任。

办公室行政审批经办人

承办环节：刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。

中

具体业务科室承办人

审查环节：违规审查，徇私谋利，审查超时。

高

具体业务科室承办人

决定环节：违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

中

局领导

办结送达环节：擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结，不及时送达。

低

办公室行政审批经办人

2

行政处罚类

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

中

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；2、严格按照法规程序进行监督。

执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

执法大队、业务科室承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务。

低

1、严格政务公开制度；2、健全信访投诉举报受理制度；3、实行一次性告知制。

执法大队、办公室承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、随意行使自由裁量权；4、法律法规运用错误5、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；2、严格层级审批制度；3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出处罚决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；3、健全信访投诉举报受理制度。4.建立案件台帐，定期进行检查。

执法大队承办人

3

行政强制类

5

立案风险：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案。

低

1、建立查处案件台帐，定期进行检查；

2、严格按照法规程序进行监督。

执法大队承办人

调查风险：调查取证时接受请托，办理人情案。伪造、丢失、损毁、不按规定取证，导致案件调查无法正常进行。

高

1.规范处罚程序，现场调查必须两人以上；2、调查取证可采取现场录音、录像等技术手段。

执法大队、业务科室承办人

告知风险：在案件办理中不履行法定告知义务

低

1、严格政务公开制度；

2、健全信访投诉举报受理制度；

3、实行一次性告知制。

执法大队、办公室承办人

决定风险：1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；2、利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益；3、该集体讨论决定不上会， 少数人说了算。

中

1、执行内部督监督检查，纪检跟踪督察制度；

2、严格层级审批制度；

3、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论；

4、严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。

局领导

执行结案风险：1.不履行送达程序；2.对已作出强制决定的案件不执行、不及时执行或变通；3.结案材料归档不及时，手续不完整。

低

1、加强政务公开，对被处罚当事人进行回访；

2.对案卷处理进行抽查，加强对执行情况的监督；

3、健全信访投诉举报受理制度。

4.建立案件台帐，定期进行检查。

执法大队承办人

4

其他权力

4

受理风险：应当受理的不受理，超时受理。

低

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。

危险化学品科承办人

审查风险：不按照规定进行审查。

低

危险化学品科负责人、承办人

实施风险：对应当备案的不予备案，对已经备案的没有按照规定实施监督检查。

低

危险化学品科承办人

公布风险：没有按照规定的时限向社会公布。

低

危险化学品科承办人

5

其他权力（生产安全事故调查处理）

3

调查风险：没有按照规定成立事故调查组，调查人员该回避不回避，没有认真查明事故发生的经过、原因，没有认定事故的性质和事故责任，受人好处，对事故责任者没有按照法律法规的规定提出处理建议。没有在规定的时限内提交事故调查报告。

高

1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化责任意识，提高工作制度化、规范化水平。
3.强化责任追究，对统计工作中故意造假的严肃追究相关责任。
4.明确责任，加强事故调查处理的程序。
5.制定事故调查处理责任落实制度，定期开展事故调查处理责任落实情况的检查。

基础管理科、危险化学品科负责人、承办人

决定风险：对事故调查组提出的事故调查报告不认真把关，没有经过集体研究，少数人或者越权决定。

高

局领导

执行风险：对经过批复的事故调查报告不认真落实或者落实不到位。

中

基础管理科、危险化学品科负责人、承办人