序号

风险岗位

岗位权责

风险点及表现形式

风险
级别

防控措施

责任人

1

财务审核、资产管理岗

负责财务审核、资产管理工作

1.滞留、截留、挪用应当上缴财政和非税收入以及应当上缴局财务的其他收入；2.设置账外账、私设“小金库”；3.重大开支未提交党组会研究，从中谋取私利；4.因利益关系，未经审批，擅自处置国有资产。

中

1.严肃财经纪律，严格执行财经法律法规及有关规定，加强管理；2.配合执法调查科做好罚没款收缴工作，实行罚缴分离；3.国有资产的处置，按规定的处置权限办理审批手续；4.非常规性大额支出提交党组会研究，严格执行党组会研究决定程序。

机关办公室负责人、交易中心负责人

2

用印管理岗

负责公文运转管理

收取他人好处或为谋取私利，擅自用印造成失误。

中

1.严格执行印章管理办法，加强印章管理人员的思想教育，增强责任意识、安全防范意识；2.对公章使用进行登记。

3

后勤保障岗

负责后勤管理、公务接待、公务用车

1.公务接待管理不严格，为牟取私利，少吃多结、虚报冒领、索要收受回扣；2.工作人员未能严格执行有关制度规定，接受供货商贿赂，导致所采购物品价格虚高或以次充好，损害单位利益。
3.未严格落实公务用车相关制度，出现公车私用等问题。

中

1.严格执行“四单合一”制度，加强思想教育，杜绝奢侈浪费；2.严格执行采购规定和标准；3.严格执行公务用车相关制度，加强派车管理。

4

招标文件事中事后监管岗

负责招标文件事中事后“双随机一公开”抽查

1.违规私自接触招标人、投标人，对抽查发现的招标文件设置违法违规条款，未进行制止；2.未履行事中事后监管抽查招标文件职责或履职不到位的。

高

1.严禁私自接触招标人、投标人，违规接受吃请等违法违纪行为，对抽查发现的设置违法违规的招标文件发出监督意见书，要求招标人及时整改；2.按季度开展招标文件“双随机一公开”抽查，检查结果及时通报相关单位，并在局和中心网站公开。

交易业务科负责人

5

招标代理机构管理岗

负责进场交易的代理市本级工程建设项目招标代理机构管理

对存在不良行为的招标代理机构未按规定进行处理。

中

1.严格执行相关法律法规及招标代理机构管理制度，对违法违规的招标代理机构依法依规进行处理；2.加强对招标代理机构的培训或政策宣贯，提高代理机构业务水平。

6

开评标活动监督岗

负责市本级公共资源交易依法必须公开招标项目的开标、评标、专家抽取等活动监督

1.未按规定进行一标一评，对开、评标过程中发生的异常情况未及时进行处理；2.违规泄露专家个人信息。

中

1.严格执行《宣城市工程建设项目开标评标活动管理规程》，加强对开评标活动各方主体履职行为监督考评，对突发状况协调相关部门及时处理；2.严格按照有关规定做好评标专家抽取监督、服务等工作。

法规监督科负责人、交易中心负责人

7

投标人不良行为管理岗

负责记录、修复投标人不良行为信息

对参与招投标活动的相关主体违法违规行为未按规定进行处理，避重就轻。对投标人不良行为信息修复不按程序办理，修复时间不符合规定。

中

1.严格执行《宣城市工程建设项目投标人不良行为管理办法》，并对不良行为记分结果在监管平台记录；2.严格执行《宣城市工程建设项目投标人不良行为信息修复办法（试行）》，按程序对投标人开展不良行为信息修复。

法规监督科负责人

8

标后履约监督检查岗

负责进场交易的工程建设项目的标后履约监督

1.未定期组织对工程建设项目中标企业的标后履约检查；2.标后监督检查走过场，对标后履约过程中违规行为监督不到位。

中

1.根据《宣城市工程建设项目标后履约监督检查实施办法》，加强对依法必须公开招标工程建设项目关键岗位人员开展广域网考勤；2.持续开展标后履约监督检查；3.及时通报检查结果，对关键岗位人员到岗率低的中标企业进行不良行为记分管理并督促相关单位予以整改。

9

执法监督岗

负责受理处理项目投诉

1.未按规定受理处理项目投诉；2.对投诉事项审核不严；3.泄露投诉内容及调查信息；4.调查处理投诉不公正；5.违规私自接触利害关系人。

高

1.严格依法依规受理处理投诉；2.落实调查处理集体研究制度；3.严格执行保密制度。

执法调查科负责人

负责行政执法

1.未按规定受理，未按法定程序或没有法律和事实依据实施行政处罚；2.玩忽职守，对违法行为不予制止、处罚，致使公民、法人或其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害；3.在行政处罚过程中发生腐败行为；4.违反保密规定，泄露案情信息；5.违规越权干预案件办理，帮助案涉单位走关系、打招呼。

高

1.严格行政处罚程序，依法依规开展行政执法调查；2.指派德才兼备具备行政执法资格人员进行行政执法；3.实行行政处罚案件律师（法律顾问）审查、法治审核制度及保密制度；4.坚决落实集体决策制度。

10

档案保管岗

负责保管中心各类档案

制度执行不严格，违规泄露项目档案信息。

低

1.加强思想政治学习，持之以恒开展廉政教育；2.严格执行保密制度，按照档案管理规定做好档案信息的保密。

交易中心负责人

11

项目受理岗

项目登记及交易场地安排

1.不按要求核对项目登记资料，具备项目登记条件的，不予确认安排项目登记，拖延办理时间；2.不具备登记条件的项目进行了项目登记，向办理人员索取好处。

中

1.加强廉政教育，提高工作效能，制定统一的项目登记及场地安排服务办事指南，列明办理材料、流程、时限等，并对外公布，接受社会监督；2.项目登记、场地安排情况在系统上公开，由招标人自主选择场地，提交场地申请，安排情况系统留痕记录，公开接受监督；3.严格按照中心服务细则，符合要求的，一个工作日内办结项目登记及场地安排申请，不符合要求的，必须说明原因并在系统内留痕。

12

各方市场主体进场交易行为见证岗

负责各方市场主体进入中心交易行为的见证

1.对交易见证开、评标过程中发现的违规行为不记录或视而不见，瞒报漏报，违规泄露开标、评标及其他相关情况；2.收受交易主体的好处，发表倾向性言论，干预评标专家或者影响评标专家公正履职。

中

1.遵纪守法，严格按规章制度和工作程序办事，增强保密意识，防止泄密；2.加强业务知识学习，提高业务能力，对见证过程中发现的违规行为，必须按规定记录并及时上报；3.强化开标、评标见证工作，多跑、多看、多听、多记，不得随意发表个人意见，实行见证项目记录制度，一项目一表，细化明确具体见证服务内容；4.全程监控开、评标过程，全程记录，约束各方的行为；5.探索人工见证逐步向智能见证转变，研究开发智慧见证系统。

13

政府集中采购项目采购代理岗

负责政府集中采购项目代理工作

1.未按照法律法规规定的要求编制采购文件、处理项目质疑，收受利益人好处，干预引导采购人设置不合理采购条件；2.收受利益人好处，泄露项目秘密，影响项目公平交易。

中

1.严格按照法律法规要求编制采购文件，履行采购程序；2.发现违法违规事项，及时告知采购单位，报告市财政局；3.做好项目保密工作，不与供应商有除正常工作咨询之外的其他接触。